En Global Executive estamos en búsqueda de un

Contralor Normativo

Para importante Institución Financiera dedicada a proporcionar Información Crediticia actual e histórica sobre el comportamiento de pagos de las personas físicas y morales a las empresas que se dedican a otorgar crédito previa autorización de la persona a ser evaluada.

Objetivo del Puesto

Garantizar el cumplimiento normativo dentro de la organización, supervisando procesos, evaluando riesgos, atendiendo requerimientos de las autoridades financieras y asegurando el cumplimiento de las regulaciones vigentes.

Funciones Principales

Supervisión y Evaluación de Procesos

– Implementar programas de revisión para evaluar la conformidad con la normativa aplicable.
– Solicitar ajustes a los procesos internos en caso de hallazgos que requieran mejoras.

Atención a Inspecciones Regulatorias

– Coordinar y atender visitas de inspección de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), Banco de México (BANXICO) y otras entidades regulatorias.
– Recopilar y entregar la información solicitada por las autoridades dentro de los plazos establecidos.
– Asegurar la correcta preparación y presentación de documentación para evitar sanciones o multas.

Cumplimiento de Información Regulatoria

– Gestionar la entrega oportuna y correcta de reportes a CNBV, CONDUSEF, PROFECO y BANXICO.
– Revisar la información antes de su envío para garantizar su precisión y cumplimiento normativo.
– Prevenir sanciones derivadas de entregas extemporáneas o errores en la información.

Apoyo al Comité de Auditoría

– Coordinar convocatorias y reuniones del Comité de Auditoría.
– Preparar presentaciones e informes requeridos por el Comité.
– Elaborar minutas y dar seguimiento a compromisos establecidos en las reuniones.

Atención a Observaciones y Recomendaciones Regulatorias

– Analizar observaciones de autoridades como CNBV y BANXICO.
– Elaborar respuestas con fundamentos legales adecuados.
– Asegurar el cumplimiento de los compromisos adquiridos en cada respuesta.

Supervisión del Cumplimiento en Materia de PLD/FT

– Aplicar controles en la afiliación y validación de bases de datos de usuarios y prospectos.
– Identificar y prevenir la afiliación de clientes fraudulentos o riesgosos.
– Garantizar la correcta aplicación de sanciones según las políticas internas.

Responsabilidades Clave

– Colaborar con el Comité de Auditoría en el desarrollo de sus funciones.
– Atender requerimientos de información de autoridades como CNBV, BANXICO, CONDUSEF y otras.
– Coordinar inspecciones regulatorias y auditorías internas y externas.
– Evaluar y supervisar sistemas de control interno, manuales de operación y procesos de prevención de riesgos.
– Monitorear el cumplimiento normativo continuo y sancionar incumplimientos.
– Aplicar políticas de prevención de lavado de dinero (PLD/FT) y criterios ASG (Ambientales, Sociales y de Gobernanza).